Den finansiella rådgivarens roll och ansvar

För vem
Den här utbildningen vänder sig till alla som arbetar med finansiell rådgivning till såväl fysisk som juridisk person. Enligt Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:16) ska den som arbetar med rådgivning, förutom att ha kunskaper i finansiella instrument, förstå och kunna tillämpa de krav som sätts upp i föreskrifterna om värdepappersrörelse som är en följd av MiFID (EC's Markets in Financial Directive). Näringsidkaren som bedriver sådan verksamhet, ska säkerställa att personalen uppfyller kunskapskraven genom att personalen genomför ett kunskapstest.

Kursbeskrivning
Kursen omfattar en dag. Målet är att du ska lära dig vad du behöver göra för att följa de lagar och regelverk som reglerar verksamhet avseende finansiell rådgivning. Under kursdagen går vi bland annat igenom vad som gäller beträffande behovsanalys, information, rådgivaransvar, etik, omsorgs-, avrådande- och dokumentaionsplikten. Vi går även igenom regelverken kring penningtvätt och marknadsmissbruk.

Kursinnehåll

• Lagen om finansiell rådgivning och Finansinspektionens föreskrifter
• God rådgivningssed, behovsanalys & dokumentationsplikt
• Penningtvätt
• Investerarskydd
• Otillbörlig marknadspåverkan

Handledare
Advokat Alf-Peter Svensson har bl. a arbetat som bankjurist hos SEB och som chefsjurist /compliance officer på Nordiska Fondkommission. Alf-Peter har även på uppdrag ifrån Fondbolagens Förening, Svenska Bankförening samt Svenska Fondhandlareföreningen författat boken” Råd till rådgivare” – en handledning till den nya lagen om finansiell rådgivning till konsumenter. Idag arbetar Alf-Peter på Grönbergs advokatbyrå.

Välkommen att kontakta oss för mer information:

email: academy@wassum.com
telefon: 08-407 00 79, 08-407 00 31, 08-407 00 32, 08-407 00 36