Fondandelsförmedling

För vem
Utbildningen vänder sig till den som arbetar som försäkringsförmedlare och vill erhålla Finansinspektionens tillstånd för att förmedla och ge investeringsråd om direktinvesteringar i fonder.

Kursbeskrivning
Kursen omfattar en dag. Målet är att du ska uppfylla de kunskapskrav som Finansinspektionen ställer för att du ska få tillstånd att förmedla fondandelar som sidoverksamhet till försäkringsförmedling. Under kursdagen går vi bland annat igenom vad som gäller beträffande information som ska lämnas till kunder, lagar och regler som styr fondverksamhet och vilka typer av fonder som du kan förmedla andelar i.

Kursinnehåll:
• Lagen om värdepappersmarknaden
• Lagen (2004:46) om investeringsfonder
• Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersrörelse
• Skillnaden mellan förmedling av fondandelar och förmedling av fondförsäkring
• Skillnaden mellan förmedling av fondandelar samt marknadsföring av finansiella instrument
• Investeringsrådgivning enligt den nya värdepappersmarknadslagen

Kursens innehåll motsvarar det som föreskrivs i 2 kap, §§ 9 – 11, FFFS 2007:23 angående kunskapskrav för försäkringsförmedlare som förmedlar fondandelar och ger investeringsråd om fondandelar.

Handledare
Advokat Alf-Peter Svensson har bl. a arbetat som bankjurist hos SEB och som chefsjurist /compliance officer på Nordiska Fondkommission. Alf-Peter har även på uppdrag ifrån Fondbolagens Förening, Svenska Bankförening samt Svenska Fondhandlareföreningen författat boken” Råd till rådgivare” – en handledning till den nya lagen om finansiell rådgivning till konsumenter. Idag arbetar Alf-Peter på Grönbergs advokatbyrå.

Välkommen att kontakta oss för mer information:

email: academy@wassum.com
telefon: 08-407 00 79, 08-407 00 31, 08-407 00 32, 08-407 00 36